证监会:公募基金需加强投资者集中度管理
针对有消息称“监管层下发机构监管通报严禁公募基金通道化”,证监会新闻发言人邓舸24日表示,公募基金管理人和托管人应当谨慎勤勉,严禁公募基金通道化,近期部分公募基金申购后,单一投资者持有的份额比例过于集中,存在潜在流动性风险,需加以警示规范,3月17日证监会向公募基金管理人和托管人进行了情况通报,需切实加强投资者集中度管理,履行信披义务,需要强调的是,机构投资者是公募基金的重要投资人,证监会要求对持有人过度集中的情况进行规范,防范集中赎回的风险,是对现有监管要求的规范,证监会支持行业在规范的基础上发挥财富管理,下一步将加强公募基金监管,保护投资者合法权益。
证监会:对有能力但长期不分红的上市公司加强监管
对于中国神华的现金分红方案,证监会新闻发言人邓舸24日表示,中国神华的现金分红持续保持较高水平,积极回报投资者,实现了投资者与上市公司的共赢,表现出了国有控股上市公司风范,树立了蓝筹股的形象,沪深两市已经涌现出高比例稳定分红的公司,已经成为压舱石。
邓舸指出,多年来证监会引导上市公告完善现金分红机制,上市公司现金分红的稳定性持续性改善,2016年,共有2031家公司实现了现金分红,共计8301亿元,下一步,证监会将继续引导上市公司通过现金分红回报投资者,对有能力长期不分红的上市公司加强监管,对于不分红、少分红并通过高送转减持的上市公司严查严办。
证监会:上市公司送转比例要与业绩比例相匹配
证监会新闻发言人邓舸24日表示,此前有部分公司把高送转作为减持工具,并伴随相关违法违规行为,前期沪深交易所已经发布高送转信披指引,开展核查联动,也处理了一批从事内幕交易或信披违规案件,2017年有个别公司运用高送转作为炒作题材,证监会将严格上市公司高送转监管,上市公司送转比例要与业绩比例相匹配,信披要充分,董监高要严格披露减持计划,证监会发现违法违规将严肃查处,同时,证监会提醒投资者,送转后每股收益要下降,投资者不要盲目跟风,防范风险。
证监会回应ST昆机事件:若触及标准将严格执行退市制度
针对ST昆机年度公告涉嫌违规,证监会新闻发言人邓舸24日表示,证监会对此高度重视严肃查处,上交所3月20日责令其紧急停牌,督促公司披露有关情况,随后公司披露情况并复牌交易,云南证监局3月21日对公司立案调查,此前,公司在业绩预告等方面多次违规,证监会对公司及其违规责任人进行处罚罚款,目前公司预告2016年将继续亏损,可能会连续三年亏损而暂停上市,若查实公司存在违规情况,证监会将从严监管,严肃追究有关人员,若触及退市标准,将严格执行退市制度,将其驱逐出市场。
证监会:调查山东墨龙、ST昆机等九起信披违规案
证监会新闻发言人邓舸24日表示,证监会通报2017年专项执法行动的第一批执法案件,稽查部门在分析违法线索的基础上,筛选山东墨龙、ST昆机等九起信披违法违规案件进行部署,调查工作已经全面展开。
邓舸表示,这些案件主要特点,一是大股东、实控人及其利益关联方在减持等敏感试点虚构或隐瞒重要信息;二是上市公司定期披露信息不真实不准确不完整,涉嫌虚增营业收入虚增利润,有些公司长期掩盖财务问题;三是股票发行过程中,涉嫌通过虚构交易粉饰公司交易,不披露关联交易;四是高管人员利用职务便利通过资金划转、放弃债权、提供资产等手段背信损害公司利益。往往伴随内部交易等行为。
邓舸指出,信息披露完整是三公的基础,是投资者价值投资的前提,发行人、上市公司及其大股东、实控人,是法律规定的信披义务人,负有诚信义务和责任,证监会对违反信披的行为高度关注 ,相关查处结果将及时公布。
证监会:对中审众环等审计评估机构采取行政监管措施
证监会新闻发言人邓舸24日表示,证监会通报2016年度审计评估机构的检查处理情况,督促审计评估机构提高执业质量,持续打击违法违规行为,证监会于2016年统一对2家审计机构、3家评估机构进行检查,回访检查2家审计机构、1家评估机构。
邓舸指出,检查发现,审计评估机构在内部管理总体上有所改善,但仍然存在问题。部分审计机构总分所一体化,业务承接、监控等环节不完善,独立性管理制度不健全,在具体项目执业方面,监盘、截止性测试等基础审计程序不到位,与收入、存货、递延所得税等实质性审计程序存在较多问题,部分评估机构在执业中仍然存在关键评估参数存在依据、收益预测与现实情况明显不符且无合理解释、评估报告和评估说明对重要信息披露不充分、调查分析核验等程序不到位等问题。
邓舸表示,证监会对中审众环会计事务所采取了责令改正的行政监管措施,对信永中和会计事务所、华信众合评估、广东中广信资产评估公司出具警示函等行政监管措施,对上述公司的相关人士采取相应采取相关监管措施,对个别执业质量存在严重问题的执业项目移交稽查部门处理。
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