2016年5月开始，si募基金备案已回归常态。腾博国际已承接多家si募基金备案已通过。
si募基金备案常见问题解答：
1、已登记且尚未备案si募基金产品的si募基金管理人，首次申请备案si募基金的备案流程有哪些？
答：根据《关于进一步规范si募基金管理人登记若干事项的公告》要求，《公告》发布之前已登记且尚未备案si募基金产品的si募基金管理人，应当在首次申请备案si募基金产品之前补提《si募基金管理人登记法律意见书》，待提交的法律意见书办理通过后，按照正常流程提交si募基金备案。
2、怎么判定si募基金的合格投资人标准?
答：根据《si募投资基金监督管理暂行办法》，si募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只si募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：
（一）净资产不低于1000万元的单位；
（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
根据《si募投资基金监督管理暂行办法》第13条有关规定，下列投资者视为合格投资者：
（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
（二）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划；
（三）投资于所管理si募基金的si募基金管理人及其从业人员；
（四）中国证监会规定的其他投资者。
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于si募基金的，si募基金管理人或者si募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合本条第（一）、（二）、（四）项规定的投资者投资si募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
3、si募基金募集规模证明、实缴出资证明的备案要求有哪些？
答：si募基金募集规模证明、实缴出资证明应为第三方机构出具的证明，包括基金托管人开具的资金到账证明、验资证明、银行回单、包含实缴信息的工商登记调档材料等出资证明文件。si募基金的募集资金不允许代付代缴。
4、无托管的si募基金的备案要求有哪些？
答：除基金合同或合伙协议另有约定外，si募基金应当由基金托管人托管。若si募基金没有托管，请补充提交所有投资者签署的无托管确认书（“无托管确认书”中说明“本基金无托管”），或在“管理人认为需要说明的其他问题”里说明，合同中明确约定本产品无托管且保障si募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制的相关章节。
5、si募基金投资者中涉及有限合伙企业的，需要穿透吗？
答：以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于si募基金的，请核实其是否在协会备案。如果已备案，请在“投资者明细”中填写产品编码；如果没有备案，根据《si募投资基金监督管理暂行办法》和《si募投资基金募集行为管理办法》相关规定，si募基金管理人或者si募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数，并在“投资者明细”中单独列表填报该合伙企业、契约型基金的投资者出资情况。
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