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私募基金备案需要什么条件

详细说明更新时间:2017-03-29 17:34 浏览次数:50
 私募基金备案需要什么条件

二、私募投资基金管理人登记及基金备案的范围

私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等管理人应当向基金业协会履行私募投资基金管理人登记手续,所管理的私募基金应当履行基金备案手续。

 

三、私募投资基金管理人登记备案的条件

1.在中国境内合法注册成立的企业法人

2.注册资本1000万或以上实缴到位

3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管,高管中必须有风控负责人

4.高管履历必须真实,基金业协会会不定期抽查及约谈高管

5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明

6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度

 

六、私募基金从业资格的认定标准及从业人员注册程序?

答: 私募投资基金管理人应当事先确认本机构报送的从业人员注册信息符合《办法》规定的认定条件,并承担核实责任。协会将予以进一步核对。如发现注册信息存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏的,协会将对私募投资基金管理人采取相应自律处分措施。涉嫌违法违规的,将移送中国证监会处理。

 

七、外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围?

答:境内注册设立的私募基金管理机构,应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。

 

八、自然人是否能登记为私募基金管理人?

答:根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。

 

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